Luật liên bang № 39-FZ "Trên thị trường chứng khoán": Key

Liên bang Luật 39-FZ điều chỉnh các mối quan hệ phát sinh liên quan đến việc phát hành và lưu thông của các công cụ tài chính, không phụ thuộc vào loại tổ chức phát hành, các quy định của cơ sở và hoạt động của người tham gia chuyên nghiệp của các sàn giao dịch. Tiếp theo chúng ta xem xét một số các quy định của đạo luật bản quy phạm.

Tổng quan

Có rất nhiều loại hình hoạt động trên thị trường chứng khoán. Nó được thực hiện, thường là những người tham gia chuyên nghiệp. Hiện nay tổ chức khá phổ biến cung cấp dịch vụ khác nhau để đầu tư. Nhiệm vụ chủ yếu của chợ người tham gia hoạt động bảo tồn và tăng vốn. Nó thiết lập các quy tắc cơ bản được coi là quy định, cũng như Ngân hàng Trung ương Nga. Nó đóng vai trò như một bộ điều chỉnh và một cơ quan giám sát trọng điểm.

Hoạt động của đại lý

Nó có liên quan đến hoa hồng giao dịch mua hoặc bán các công cụ tài chính. Những hoạt động, phù hợp với 39-FZ "Trên thị trường chứng khoán", được thực hiện tại chi phí của mình và nhân danh chính mình sau khi thông báo công khai về giá trị của sự cam kết mua / thực hiện. người tham gia chuyên nghiệp có thể hoạt động đối tượng quy định nghiêm ngặt. Bán / mua trái phiếu và các công cụ tài chính khác được thực hiện bởi các pháp nhân đó là các đơn vị thương mại, cũng như các tập đoàn công, nếu như cơ quan có liên quan quy định các quy định về công việc của họ.

thành lập các điều kiện

hoạt động đại lý bao gồm các định nghĩa:

1. Tối đa / tối thiểu số công cụ tài chính cho việc bán / mua.
2. Giai đoạn mà giá cả được thiết lập.

Trong trường hợp không khai báo liệt kê các điều khoản và điều kiện cần thiết khác, một người tham gia chuyên nghiệp có để thực hiện một thỏa thuận cho một đề nghị khách hàng. Khi trốn, phù hợp với 39-FZ "Trên thị trường chứng khoán", để nó có thể kiện cho việc thực thi các yêu cầu thành lập hoặc để bù đắp cho tổn thất phát sinh do chủ đầu tư.

quản lý

quản lý chứng khoán liên quan đến các giao dịch trong công cụ tài chính, tiền mặt sử dụng cho các giao dịch và hợp đồng. Để thực hiện nó, như một quy luật chung đòi hỏi phải có giấy phép. Trường hợp ngoại lệ là khi điều khiển được kết nối chỉ với việc thực hiện các quyền về công cụ tài chính. Thứ tự của các giao dịch theo quy định của đạo luật bản quy phạm đang được xem xét và thỏa thuận. Trong việc tiến hành các hoạt động của người tham gia chuyên nghiệp phải chỉ ra rằng nó hoạt động như một điều khiển.

Quyền và trách nhiệm

Nếu xung đột về lợi ích của một người tham gia chuyên nghiệp và một / một số khách hàng, trong đó các bên đã không được biết trước, đã dẫn đến giao dịch đã gây ra thiệt hại cho sau này, sự kiểm soát có trách nhiệm bồi thường thiệt hại chi phí của mình. hành bản quy phạm coi thành lập pháp nhân. Đặc biệt, một người tham gia chuyên nghiệp phù hợp với 39-FZ "Trên thị trường chứng khoán", có thể mua công cụ tài chính được dành cho các nhà đầu tư đủ điều kiện, cũng như tham gia vào các hợp đồng liên quan. Nếu bạn vi phạm các quy định thành lập đến một số hậu quả tiêu cực đối với đề tài này. Trong đó:

1. Nghĩa vụ thực hiện các công cụ tài chính và chấm dứt hợp đồng, đóng vai trò như các dẫn xuất của họ. Yêu cầu tương ứng có thể trình bày một Ngân hàng Trung ương Nga hoặc trực tiếp cho khách hàng.
2. Bồi thường thiệt hại gây ra do kết quả của việc thực hiện các công cụ tài chính, và chấm dứt hợp đồng.
3. Việc thanh toán lãi trên số tiền giao dịch / hợp đồng đã ký kết. kích thước của chúng được thành lập bởi Art. 395 của Bộ luật Dân sự. Khi chênh lệch tăng giữa số tiền thu được từ việc bán chứng khoán / chấm dứt hợp đồng và số tiền giải ngân trong mối liên hệ với việc mua / bán của các công cụ tài chính, tiền lãi được thanh toán theo số lượng phát hiện ra nó.

Báo cáo kết quả tuyên bố về việc áp dụng các hiệu ứng có liên quan của một người tham gia chuyên nghiệp của các giao dịch vi phạm các yêu cầu của 39-FZ "Trên thị trường chứng khoán" có thể được mang trong vòng một năm kể từ ngày nhận được báo cáo của khách hàng.

Các tính năng thêm

Người quản lý một cách độc lập có thể được gửi đến tòa án chống lại bất kỳ khiếu nại phát sinh từ việc thực hiện hoạt động của mình, trong đó có đi đúng hướng trong đó cung cấp các cổ đông và chủ sở hữu bảo mật khác. Trong trường hợp này, anh ta sẽ phải chịu các chi phí có liên quan, bao gồm cả thuế tem và. Họ được đền bù từ tài sản, phục vụ như là đối tượng của quản lý tin tưởng. đảng chuyên nghiệp cũng có quyền ủy đối tượng khác để làm cho các giao dịch. Họ được thực hiện trên danh nghĩa của người quản trị hoặc người được ủy thác. Các giao dịch được thực hiện tại các chi phí của tài sản là đối tượng của hợp đồng. Quản lý bồi thường. Điều kiện thanh toán của mình thành lập trong hợp đồng. Bên cạnh đó, ông có quyền đòi bồi thường chi phí thực hiện bởi chúng thuộc quyền quản lý tin tưởng, tại các chi phí của tài sản tương ứng. Quyền này không thể bị chi phối bởi nhận thu nhập từ các giao dịch.

nhiệm vụ

Thống đốc có trách nhiệm lưu giữ hồ sơ chứng khoán, hoạt động như các đối tượng hoạt động của mình, cũng như cho từng hợp đồng. Tại quyết định của mình, người tham gia chuyên nghiệp thực hiện đầy đủ các quyền thành lập vào công cụ tài chính. Giới hạn hợp đồng có thể được đặt trên quản lý tài sản. Ví dụ, việc thực hiện quyền bầu cử. Nếu nó không được giới hạn, kiểm soát hành động theo quyền sở hữu chứng khoán. Trong sự vắng mặt của sức mạnh để thực hiện biểu quyết tại Đại hội đồng chủ sở hữu của các công cụ tài chính và các đơn vị đầu tư của một người tham gia chuyên nghiệp phải cung cấp thông tin về người sáng lập của hợp đồng để lập một danh sách các thực thể có khả năng này. hành bản quy phạm nhận xét thành lập và các nhiệm vụ khác. Đặc biệt, theo yêu cầu của người quản lý sáng lập đưa ra một dấu hiệu của cơ quan lưu chiểu của việc thực hiện bỏ phiếu đầu tiên.

chuyển Agent

Ông bị thu hút bởi cơ quan đăng ký, trong đó duy trì sổ đăng ký chủ sở hữu của công cụ tài chính để thực hiện các chức năng. Entity thực hiện các hoạt động tương ứng dựa trên hợp đồng và proxy. Trong quá trình kinh doanh của đại lý chuyển nhượng phải chỉ ra rằng họ đang làm việc cho và thay mặt cho Nhà đăng ký, nộp các tài liệu cần thiết để các bên quan tâm.

quyền

Họ được quy định trong hợp đồng và giấy ủy quyền. Liên quan đến các bên liên quan có quyền:

1. Lấy tài liệu cần thiết để thực hiện các hoạt động vào sổ đăng ký.
2. Cung cấp người đăng ký và báo cáo khác l / s, thông báo và các thông tin khác được cung cấp bởi các công ty đăng ký.

nhiệm vụ

diễn viên tham gia cần:

1. Hiện các biện pháp thích hợp để xác định cá nhân nộp các tài liệu cần thiết để thực hiện các hoạt động vào sổ đăng ký.
2. Cung cấp quyền truy cập vào các hồ sơ tài liệu công ty đăng ký theo yêu cầu của mình.
3. Tôn trọng tính bảo mật của thông tin thu được trong việc thực hiện các giao dịch.
4. Tiến hành các chứng chỉ của các đại diện của người đăng ký.
5. Xác nhận chữ ký của người tự nhiên theo các quy tắc được thiết lập bởi Ngân hàng Trung ương.
6. Tuân thủ các yêu cầu khác theo quy định của Ngân hàng Trung ương.

Tính toán thời gian hoạt động vào sổ đăng ký hoặc cho sự thất bại trong việc thực hiện bắt đầu từ ngày các bên liên quan đến các tài liệu có liên quan và chính quyền. Các đại lý chuyển nhượng và một máy ghi âm trong sự tương tác phải trao đổi thông tin và các tài liệu dưới dạng điện tử.

Các quy tắc cho việc cung cấp thông tin

Về đối tượng được yêu cầu, trách nhiệm về công cụ tài chính (phát hành), người giữ danh nghĩa của chứng khoán hoặc người có trách nhiệm lưu trữ tập trung, phải cung cấp danh sách các chủ sở hữu. Nó được hình thành vào ngày quy định trong yêu cầu. Các tổ chức phát hành có thể nêu yêu cầu này, nếu việc cung cấp danh sách này nó là cần thiết để thực hiện các nghĩa vụ quy định tại pháp luật liên bang. Danh sách này được gửi trong vòng mười lăm ngày, kể từ ngày nhận được yêu cầu. Nếu ngày thiết lập trong yêu cầu muộn hơn lịch nhận được yêu cầu, thời gian này được tính kể từ ngày quy định trong thông báo.

danh mục nội dung

Các chủ sở hữu của danh sách phải được xác định:

1. Xem loại (category) của công cụ tài chính và thông tin để cho phép xác định của họ.
2. thông tin tổ chức phát hành.
3. Thông tin về người sở hữu chứng khoán, bao gồm cả các công ty nước ngoài, mà không phải là một pháp nhân theo pháp luật của quốc gia mà nó được hình thành, cũng như các đơn vị khác mà thực hiện quyền về công cụ tài chính và những người mà họ đang thực hiện. Thông tin về quá khứ có thể không được bao gồm trong danh sách. Đây được phép theo các điều kiện nhất định. Đặc biệt, một người thực hiện các quyền về công cụ tài chính là một công ty quản lý đầu tư của một quỹ tương hỗ hoặc tổ chức nước ngoài tham gia vào các chương trình đầu tư tập thể / tập thể cả hai mà không và với sự hình thành của một pháp nhân, nếu số lượng người tham gia là hơn 50.
4. Thông tin về người có quyền lợi để công cụ tài chính thực hiện tại Kho bạc l / s của tổ chức phát hành, tiền gửi và các tài khoản khác, theo quy định tại FZ khác nếu các đơn vị không thực hiện các giải pháp có sẵn.
5. Thông tin cho phép xác định được đề cập trong hai đoạn văn người trước. Danh sách bao gồm số cổ phần thuộc sở hữu của họ.
6. mã số quốc tế xác định các đối tượng thực hiện việc đăng ký quyền đối với công cụ tài chính của các tổ chức, cá nhân nêu tại Sec. 3-4, trong đó có người giữ được đề cử nước ngoài và một công ty nước ngoài có quyền đưa ra các quy tắc chuyển tiếp và kế toán.
7. dữ liệu về những người không có khả năng cung cấp thông tin cho sự hình thành của danh sách, cũng như số lượng chứng khoán mà không có thông tin được thu thập.
8. Thông tin về số lượng các công cụ tài chính, được bao gồm trong các tài khoản của các đối tượng không xác định.

phần kết luận

Nhà đăng ký có thể yêu cầu các đơn vị đăng ký, và lưu chiểu - của người gửi tiền nếu chúng hoạt động như ứng cử viên (kể cả nước ngoài), việc cung cấp thông tin để xây dựng danh sách cho một ngày cụ thể trong việc chuẩn bị các yêu cầu nêu trên. Người mở tài khoản, phải cung cấp các thông tin cần thiết cho hàng tồn kho. Đối tượng thực hiện ngay trên công cụ tài chính trên danh nghĩa của người tham gia khác, theo yêu cầu của hồ sơ đăng ký lưu ký hoặc lưu giữ, nên gửi dữ liệu yêu cầu để tạo ra danh sách các chủ sở hữu.